أقال أليانز اثنين من مديري الأصول كانا يشرفان على مجموعة من صناديق الاستثمار التي انهارت بعد أن تكبدت خسائر فادحة عندما تسبب انتشار فيروس كورونا في تقلبات السوق الجامحة ، وفقًا للإيداعات التنظيمية.
أدى انهيار صناديق Structured Alpha البالغة 15 مليار دولار إلى جعل شركة التأمين الألمانية في مأزق مع وزارة العدل الأمريكية (DOJ) ولجنة الأوراق المالية والبورصات ، وكلاهما يحقق في الخطأ الذي حدث.
كانت الصناديق يديرها مدير المحفظة جريج تورنانت ، الذي كان يعمل مع أليانز جلوبال إنفستورز منذ عام 2002 ، وفقًا لملف تعريف كان موجودًا على موقع أليانز على الإنترنت.
تم تسريح (Tournant) لانتهاك سياسات الشركة المصممة لضمان الامتثال للوائح الصناعة والمعايير المتعلقة بإعداد وتوفير اتصالات العملاء “، وفقًا لتقرير صدر في 13 ديسمبر من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية الأمريكية.
ذكرت رويترز في أكتوبر أن وزارة العدل كانت تبحث في سوء سلوك محتمل من قبل مديري صناديق ألفا المهيكلة وتحريف المخاطر على المستثمرين.
ولم يرد تورنانت على الفور على رسالة على موقع لينكد إن تسعى للحصول على تعليق ولم يستجب لجهود عديدة سابقة لرويترز للاتصال به. رفض أليانز التعليق.
ووفقًا لتقرير منفصل ، تم “تسريح موظف ثانٍ في أليانز ، ستيفن بوند نيلسون ، لانتهاكه سياسات امتثال الشركة”. ولم يتسن لرويترز التواصل مع بوند نيلسون للتعليق.
رفع المستثمرون في الصناديق ، التي كانت في الغالب صناديق معاشات عامة أمريكية ، دعوى قضائية ضد أليانز بما مجموعه 6 مليارات دولار كتعويض ، على الرغم من أنه تم التوصل إلى تسويات مع بعضها الآن.
استخدمت صناديق Allianz استراتيجيات خيارات معقدة لتوليد العوائد ، لكن عندما تسبب جائحة فيروس كورونا في تدهور حاد في أسواق الأسهم في فبراير ومارس 2020 ، انخفضت قيمتها في بعض الحالات بنسبة 80٪ أو أكثر.
زعم المستثمرون في دعاواهم القضائية أن أليانز انحرفت عن استراتيجيتها الاستثمارية المعلنة للتحوط للحد من الخسائر المحتملة.
وخصصت الأموال بشكل خاص لصناديق المعاشات التقاعدية الأمريكية المحافظة عادة ، بما في ذلك تلك المخصصة للعمال في ألاسكا والمعلمين في أركنساس وعمال مترو الأنفاق في نيويورك.
في الأسبوع الماضي ، أعلنت أليانز عن مخصصات بقيمة 3.7 مليار يورو (4.2 مليار دولار) للتعامل مع التداعيات ، مما دفع الشركة إلى خسارة الربع الأخير مما أدى إلى خفض رواتب رئيسها التنفيذي وأعضاء مجلس الإدارة الآخرين.
في مقطع فيديو عام 2016 راجعته رويترز ، شبه تورنانت استراتيجية المركبة ألفا بالتأمين.
وقال في مواد تسويقية منفصلة: “إن استراتيجياتنا ليست سيارات سباق تتطلع إلى تسريع طريقها إلى عوائد عالية. إنها مركبات دفع رباعي مصممة للتعامل مع التضاريس الوعرة”.
المصدر: رويترز
