قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية يوم الجمعة أنها غرمت جي بي مورجان للأوراق المالية 125 مليون دولار لفشلها “واسع النطاق” في الحفاظ على اتصالات الموظفين على الأجهزة المحمولة الشخصية وتطبيقات الرسائل ورسائل البريد الإلكتروني ، وإنها تحقق في ثغرات مماثلة في مؤسسات مالية أخرى.
اعترفت شركة الوساطة والتاجر التابعة لشركة JPMorgan Chase & Co بالتهم الموجهة إليها وبانتهاك قوانين الأوراق المالية. وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات ، إنها وافقت أيضًا على تنفيذ تحسينات قوية على سياسات الامتثال ، بالإضافة إلى الغرامة.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن “إجراءات الشركة أثرت بشكل ملموس على قدرة هيئة الأوراق المالية والبورصات على التحقيق في الانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية”.
العقوبة هي واحدة من أولى إجراءات الإنفاذ الرئيسية التي تم اتخاذها في عهد رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات المعين من قبل الديمقراطيين ، جاري جينسلر ، الذي تعهد بقمع سوء السلوك من قبل شركات وول ستريت.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إنها اكتشفت أن جي بي مورجان سيكيوريتيز كانت تنتهك القواعد التي تتطلب من الشركات الحفاظ على الاتصالات التجارية المكتوبة عندما لا يتمكن الوسيط من إنتاج السجلات أثناء التحقيقات الأخرى.
وقالت إنه نتيجة لتحقيق جيه بي مورجان ، فتحت هيئة الأوراق المالية والبورصات تحقيقات في ممارسات حفظ السجلات لدى شركات أخرى ، مؤكدة تقرير رويترز الصادر في أكتوبر .
قال مسؤول في هيئة الأوراق المالية والبورصات “هذه قضية نراها في شركات أخرى” ، مضيفًا أن “الأفراد والكيانات الذين يقدمون تقاريرهم بأنفسهم” سيكونون أفضل حالًا في مفاوضات العقوبات.
من يناير 2018 على الأقل حتى نوفمبر 2020 ، غالبًا ما كان موظفو جي بي مورجان سيكيوريتيز يتواصلون بشأن مسائل أعمال الأوراق المالية على أجهزتهم الشخصية ، وذلك باستخدام الرسائل النصية وواتساب وحسابات البريد الإلكتروني الشخصية ، وفقًا لما ذكرته لجنة الأوراق المالية والبورصات.
لم يتم حفظ أي من هذه السجلات. وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن الثغرات كانت على مستوى المؤسسة ومعروفة للإدارة العليا ، والتي استخدمت أيضًا الأجهزة الشخصية لمناقشة المسائل التجارية.
وأضافت أن جي بي مورجان سيكيوريتيز وافقت على الاحتفاظ بمستشار الامتثال وإجراء مراجعة شاملة لسياساتها وإجراءاتها المتعلقة بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية الموجودة على الأجهزة الشخصية ، من بين العلاجات الأخرى.
المصدر: رويترز
